通知公告

關(guān)于遴選??谑兄行∑髽I(yè)發(fā)展投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)托管銀行的公告

來(lái)源: ??诮鹂? 發(fā)布時(shí)間:2024-01-10瀏覽次數:
   為進(jìn)一步做好??谑兄行∑髽I(yè)發(fā)展投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中小企業(yè)基金)托管及運作事宜,??诮鹂刭Y本管理有限公司擬遴選中小企業(yè)基金托管銀行?,F將遴選信息、《基金托管銀行遴選初步評審表》(詳見(jiàn)附件1)、《基金托管銀行綜合評分標準》(詳見(jiàn)附件2)予以公告,歡迎有意向的銀行積極申報,參與遴選。
   一、基金基本情況
   中小企業(yè)基金規模1億元,??诮鹂刭Y本管理有限公司為基金管理人?;鹬饕断蚍虾D献再Q港和??谑挟a(chǎn)業(yè)定位的種子期、初創(chuàng )期、成長(cháng)期企業(yè)或專(zhuān)精特新企業(yè)。中小企業(yè)基金可直接投資項目,也可投資子基金,并以直接投資項目為主。
   二、基金托管銀行的申請資格
   (一)具有獨立法人資格,成立時(shí)間在五年以上的全國性商業(yè)銀行,并在海南省設有常駐機構;
   (二)具有私募基金托管資質(zhì),具備私募股權投資基金托管經(jīng)驗;
   (三)未有因基金托管業(yè)務(wù)遭受行政主管機關(guān)處罰的不良記錄。
   三、托管銀行服務(wù)內容
   (一)按照托管協(xié)議開(kāi)立基金托管專(zhuān)戶(hù),并按照托管協(xié)議約定管理該基金托管專(zhuān)戶(hù);同時(shí),在托管銀行開(kāi)立基金的募集賬戶(hù);
   (二)按照托管協(xié)議要求,負責基金資金撥付、日常監控和清算,并定期向基金管理公司報告資金運作情況;
   (三)對托管基金的資產(chǎn)、負債等會(huì )計要素進(jìn)行確認、計量,復核管理人計算的托管財產(chǎn)財務(wù)數據;
   (四)對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監督,定期向基金管理公司提交托管報告;
   (五)對被投資企業(yè)需支付投資收益的情況進(jìn)行監督,未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的,向基金管理公司進(jìn)行報告;對被投資企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算情況的,對清算小組向基金管理公司支付清算財產(chǎn)的情況進(jìn)行監督;
   (六)建立投資項目臺賬,保管托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表等相關(guān)資料;
   (七)向基金推薦優(yōu)質(zhì)、成長(cháng)性較好的項目;
   (八)在充分保證資金流動(dòng)性、安全性條件下,制定專(zhuān)項基金閑置資金投資方案;
   (九)在符合銀行信貸政策的條件下,對基金投資項目提供融資支持;
   (十)按有關(guān)規定和協(xié)議要求,向基金管理公司提供托管財產(chǎn)的相關(guān)資料;
   (十一)符合法律法規有關(guān)要求。
   四、基金托管銀行的申請材料
   申報銀行須按照以下要求提供材料,加蓋單位印章并按照順序編排目錄和頁(yè)碼裝訂,成冊后裝入密封袋加貼封條,并在封套封口處加蓋申報銀行單位公章,封套寫(xiě)明項目名稱(chēng)及申請人名稱(chēng)。
   1.符合本公告第二條申請資格要求的承諾函和相應證明文件(所提交證明文件應全面、清晰地反映初步評審表所列內容,詳見(jiàn)附件1);
   2.申請報告;
   3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本復印件;
   4.具備基金托管資質(zhì)(于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )可查詢(xún)到基金托管人公示信息);
   5.授權委托書(shū)(復印件加蓋公章,如申報機構法定代表人無(wú)法在報價(jià)函上簽章,請提供);
   6.綜合評分標準文件中需要提供的具體證明資料(所提交證明資料應全面、清晰地反映綜合評分標準所列內容,詳見(jiàn)附件2);
   7.基金托管協(xié)議、募集戶(hù)協(xié)議及相關(guān)合同文件;
   8.法律、行政法規規定的其他條件;
   9.報價(jià)函;
   10.法定代表人或授權代表身份證復印件(加蓋公章);
   11.申請人認為需加以說(shuō)明的其他材料。
   上述材料逾期送達的、未送達指定地點(diǎn)的或不符合本文件規定要求的文件,我司將不予受理。
   五、選聘事項及流程
   本次遴選采用內部評分,公開(kāi)征集的方式。具體遴選流程為:
   (一)公開(kāi)發(fā)布遴選方案公告;
   (二)申請人自發(fā)布遴選方案公告之日起7個(gè)自然日內報送有關(guān)申請資料;
   (三)評分小組按《基金托管銀行選聘初步評審表》(附件1)對申請人進(jìn)行初審,確定進(jìn)入綜合評審的申請人,對不符合本公告第二條要求或未提供符合本公告第二條申請資格要求的承諾函和相應證明文件的申請人,視為不具備申請資格,不通過(guò)初審;
   (四)評分小組對進(jìn)入綜合評審的申請人進(jìn)行綜合評審,最終確定各申請人評選分數,根據評選分數(算數平均分保留兩位小數)從高到低排序托管候選銀行,評分結果經(jīng)呈報審批后確定托管銀行;
   (五)通過(guò)官方網(wǎng)站等公開(kāi)渠道對遴選托管銀行的結果進(jìn)行公告,公示期為2個(gè)自然日;
   (六)與托管銀行簽訂托管協(xié)議,開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。
   六、申請時(shí)間和申報方式
   選聘所需相關(guān)材料(一式5份)請于2024年1月16日18:00前報送至??诮鹂刭Y本管理有限公司,逾期不再受理。
   地址:??谑旋埲A區文華東路9號??诮鹂卮髲B4樓401室
   七、保密要求
   為保護本公司合法權利,未經(jīng)本公司書(shū)面同意,請貴行勿將本函中涉及的相關(guān)材料提供給任何第三方。


附件1:初步評審表.docx
附件2:綜合評分表.xlsx


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